鑫元一年定期开放中高等级债券 008139

投资理念

（一）封闭期投资策略 本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的80%。 在债券组合的构建和调整上，本基金综合运用久期配置、期限结构配置、收益率曲线策略、套利策略等组合管理手段进行日常管理。 本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。 可转换债券、可交换债券投资兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。 本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理人将根据审慎原则，指定严格的投资决策流程和风险控制制度，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。

投资策略

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、证券公司短期公司债、可转债（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款等）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金不投资于股票，但可持有因可转换债券转股所形成的股票等资产。因上述原因持有的股票等资产，在不超过10个交易日的时间内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于中高等级债券的比例不低于非现金基金资产的80%；但在每次开放期开始前20个工作日、开放期及开放期结束后20个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，封闭期内不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的中高等级债券为国债、政策性金融债、央行票据、金融债、地方政府债及信用评级在AAA（含）到AA+（含）之间的债券；本基金所投资债券的信用评级以评级机构出具的主体信用评级为准。

基金经理

郭卉 任职时间: 2020-03-26 00:00:00 至今 更多 »

郭卉，女，中国籍，14年证券从业经历，经济学硕士研究生。2010年7月至10月曾在国海证券深圳总部担任管理培训生、2010年12月至2013年7月在东海证券研究所担任固定收益研究员、2013年8月至2019年6月担任常熟农村商业银行债券投资经理。2019年6月加入鑫元基金，历任基金经理助理，现任基金经理。自2019年12月12日起至2024年6月28日，担任鑫元安睿三年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。自2019年12月26日起，担任鑫元添利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2020年2月4日至2022年6月28日，担任鑫元锦利一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2020年3月26日起，担任鑫元一年定期开放中高等级债券型证券投资基金的基金经理。2020年8月12日起，担任鑫元安硕两年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2020年12月8日至2022年6月28日，担任鑫元乾利债券型证券投资基金的基金经理。自2020年11月25日起至2024年6月28日，担任鑫元瑞利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2021年3月25日起，担任鑫元荣利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2021年3月25日起至2021年4月21日，担任鑫元全利债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2021年3月25日至2022年10月26日，担任鑫元永利债券型证券投资基金的基金经理。自2021年4月21日起，担任鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2021年4月27日起至2024年6月28日，担任鑫元合享纯债债券型证券投资基金的基金经理。自2022年6月28日至2024年6月28日，担任鑫元恒利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2023年12月4日起，担任鑫元乐享90天持有期债券型证券投资基金的基金经理。自2023年11月23日起，担任鑫元嘉利一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2024年6月28日起，担任鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2024年6月28日起，担任鑫元招利债券型证券投资基金的基金经理。自2024年7月8日起，代任鑫元金融债3个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。自2024年8月13日起，担任鑫元慧享纯债3个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。