上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合A 012332

投资理念

本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分析，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整配置比例，以平衡投资组合的风险和收益。 本基金通过定量与定性相结合的方式来考察及筛选股票样本，同时基于基本面分析研究，重点关注自身景气度较好，具有内生或者外部因素驱动（如产业技术突破创新，契合政府政策导向等），符合社会经济发展趋势，具有持续成长潜力的行业或公司。 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况，并结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析，综合运用久期策略、期限结构策略、类属资产配置策略、回购套利策略等，对各类债券金融工具进行优化配置，提高基金资产的投资收益。 本基金将深入研究市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种基本面因素，评估资产违约风险和提前偿付风险。

投资策略

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支持机构债、政府支持债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券等各类债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为40%-70%；每个交易日日终在扣除股票期权合约、股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

基金经理

卢扬 任职时间: 2021-07-20 00:00:00 至今 更多 »

卢扬，男，中国籍，20年证券从业经历，硕士研究生。历任中信建投证券研究所分析师，中国国际金融有限公司分析师，摩根基金基金经理、行业专家，申万菱信基金权益投资部总经理、基金经理，上海联创永泉资产管理有限公司权益投资总监等职务。现任上银基金权益投研部总监、投资总监兼研究总监。自2014年10月30日至2015年11月20日，担任摩根双核平衡混合型证券投资基金的基金经理，自2014年10月30日至2016年10月21日，担任摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2015年2月26日至2016年10月21日，担任摩根安全战略股票型证券投资基金的基金经理。自2017年4月21日至2019年3月5日，担任申万菱信新经济混合型证券投资基金的基金经理。自2017年9月29日起至2019年3月5日，担任申万菱信行业轮动股票型证券投资基金的基金经理。自2018年6月13日至2019年3月5日，担任申万菱信智能驱动股票型证券投资基金的基金经理。自2020年8月17日起，担任上银鑫卓混合型证券投资基金的基金经理。自2020年11月18日起，担任上银鑫恒混合型证券投资基金的基金经理。自2021年3月30日至2022年6月23日，担任上银医疗健康混合型证券投资基金的基金经理。自2021年6月8日至2022年6月23日，担任上银科技驱动双周定期可赎回混合型证券投资基金的基金经理。自2021年7月20日起，担任上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。