中航瑞融ESG一年定期开放债券A 017581

投资理念

（一）封闭期投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策及资金供需情况的研究，把握大类资产的预期收益率、利差水平、风险水平，在有效控制风险的基础上，动态调整基金大类资产的投资比例，力争为基金资产获取稳健回报。 本基金将综合中债ESG评价方法和中证ESG评价方法的特点，在兼顾评价主体全面的基础上，考虑评价主体的行业特征，分别按照中债ESG评价方法和中证ESG评价方法对评价主体进行打分，并按照行业主要选取ESG评分前40%评价主体发行的债券，作为本基金ESG主题备选投资标的。 本基金主动投资于信用债的信用评级不低于AA（含），其中，投资于信用评级为AAA及以上的信用债的比例不低于信用债资产的30%；投资于信用评级为AA+的信用债的比例不高于信用债资产的70%；投资于信用评级为AA的信用债的比例不高于信用债资产的20%。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。

投资策略

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包括国债、央行票据、政策性金融债、金融债、公开发行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、证券公司短期公司债券、政府支持机构债券、政府支持债券等）、债券回购、现金等货币市场工具、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不直接投资股票等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于通过ESG责任投资方法选择的债券不低于非现金基金资产的80%；但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前1个月至开放期结束后1个月内，基金投资不受前述比例限制。开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

基金经理

李祥源 任职时间: 2023-08-21 00:00:00 至今 更多 »

李祥源，男，中国籍，9年证券从业经历，硕士研究生，CFA，FRM，毕业于澳大利亚国立大学金融管理专业。2015年6月8日加入宏利基金管理有限公司，任职于固定收益部基金经理，先后担任助理研究员、研究员、分析师、基金经理助理，负责债券研究分析工作、基金经理。2021年12月加入中航基金管理有限公司。2019年10月16日至2020年10月23日，担任宏利活期友货币市场基金的基金经理。2019年10月16日至2020年10月23日，担任泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2019年10月16日至2021年11月11日，担任宏利集利债券型证券投资基金的基金经理。2019年10月16日至2021年12月13日，担任宏利货币市场基金的基金经理。2019年10月16日至2020年2月29日，担任泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2019年10月16日起至2021年12月13日，担任宏利京元宝货币市场基金的基金经理。2020年1月22日至2021年11月11日，担任宏利淘利债券型证券投资基金的基金经理。2020年1月22日起至2021年12月13日，担任宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2020年10月23日至2021年11月11日，担任宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）的基金经理。自2022年5月23日起，担任中航中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金的基金经理。自2022年5月23日起，担任中航航行宝货币市场基金的基金经理。自2022年5月23日起，担任中航瑞华ESG一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2023年8月21日起，担任中航瑞融ESG一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。自2023年8月7日起，担任中航瑞苏纯债债券型证券投资基金的基金经理。