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国泰中证港股通科技ETF 513020

中风险 股票型

更新日期: 2024-04-27

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基金简称 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金 基金代码 513020
基金全称 国泰中证港股通科技ETF 成立日期 2022-01-19 00:00:00
基金类型 股票型 成立规模 202,145,428元
基金经理 梁杏吴向军 风险等级 中风险
基金公司 国泰基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金简称 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
基金全称 国泰中证港股通科技ETF
基金类型 股票型
基金代码 513020
成立日期 2022-01-19 00:00:00
成立规模 202,145,428元
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司

投资理念

本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足、港股通额度受限等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。 本基金将根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,基于本基金流动性管理的需要投资于政府债券、央行票据和金融债等固定收益类品种,以保证基金资产流动性,并降低组合跟踪误差。 可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、获取股票价格上涨收益的特点。

投资策略

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板、港股通标的股票及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

基金经理

梁杏的基金经理头像
梁杏 任职时间: 2022-01-19 00:00:00 至今 更多 »
梁杏,女,中国籍,16年证券从业经历,本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基金管理有限公司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金管理有限公司,历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016年6月至2018年7月任量化投资(事业)部副总监。2018年7月起任量化投资(事业)部总监。2023年11月起任总经理助理。2016年6月8日至2021年1月1日,担任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金的基金经理。2016年6月8日至2021年1月1日,担任国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理。2018年1月26日至2019年4月12日,担任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。自2018年7月31日起,担任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。自2019年11月22日起,担任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2019年4月16日起,担任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。自2019年4月18日起,担任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年1月16日至2021年1月29日,担任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2020年1月20日至2021年1月29日,担任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2020年1月20日至2021年1月29日,担任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年1月22日至2021年1月29日,担任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2020年12月24日起,担任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2020年8月21日起,担任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2021年1月1日起,担任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金的基金经理。自2021年1月1日起,担任国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金的基金经理。2021年1月22日至2022年2月22日,担任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2021年11月22日起,担任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2021年12月17日起,担任国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2021年12月1日起,担任国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年2月3日至2022年2月18日,担任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2021年3月1日起,担任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2021年6月23日起,担任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2021年6月24日起,担任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2021年7月2日起,担任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2021年9月8日起,担任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2022年1月19日起,担任国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2023年6月14日起,担任国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2023年6月20日起,担任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
吴向军的基金经理头像
吴向军 任职时间: 2022-01-19 00:00:00 至今 更多 »
吴向军,男,美国籍,19年证券从业经历,硕士研究生,2004年6月至2011年4月在美国Guggenheim Partners工作,历任研究员,高级研究员,投资经理。2011年5月加入国泰基金管理有限公司,2013年4月26日起,担任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金的基金经理,自2015年7月14日至2022年1月27日,担任国泰纳斯达克100指数证券投资基金的基金经理。2013年8月7日至2017年12月20日,担任国泰美国房地产开发股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任国际业务部副总监,2016年6月起任国际业务部副总监(主持工作),2017年7月起任海外投资总监。2018年7月起任国际业务部总监。自2017年9月13日至2021年5月27日,担任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理。2018年5月31日至2022年1月27日,担任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2015年12月3日至2020年10月22日,担任国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金的基金经理。自2018年11月6日至2022年1月27日,担任国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)的基金经理。自2021年10月27日起,担任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2022年1月19日起,担任国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2015年7月14日至2022年1月27日,担任国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理。自2022年6月7日起,担任国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。自2023年8月23日起,担任国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。自2024年3月27日起,拟任国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。

资产配置

行业名称 市值 占净值

行业配置

行业名称 市值 占净值

重仓配置

公司名称 市值 占净值

持仓债券

债券名称 市值 占净值
公告标题 发布日期

恒生科技指数开盘持续走低,港股科技ETF(513020)跌超1%

截至10:09,港股科技ETF(513020)早盘已跌1.27%。恐录得4连阴。

图片来源:Wind

港股科技ETF(513020)紧密跟踪中证港股通科技人民币指数。指数成份股中,哔哩哔哩-W领跌4.57%,信义光能下跌4.50%,小鹏汽车-W、微创机器人-B、理想汽车-W个股跟跌。

图片来源:Wind

中证港股通科技指数从港股通范围内选取50只市值较大、研发投入较高且营收增速较好的科技龙头上市公司证券作为指数样本,以反映港股通内科技龙头上市公司证券的整体表现。

数据显示,截至2023年7月18日,该指数前十大权重股包括美团-W、比亚迪股份、腾讯控股、小米集团-W、理想汽车-W,前十大之和高达66.91%。(数据来源:中证指数公司,指数成份股不代表个股推荐)

图片来源:中证指数公司

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公司简介

国泰基金成立于1998年3月,国内首批规范成立的基金管理公司之一。25年来国泰基金和中国基金业共成长,已发展成为能够提供齐全产品线,满足不同风险偏好投资者需求的综合性、多元化的大型资产管理公司,各类资产管理规模8269亿元。我们将继续秉承“谋虑尽善,未来尽美”理念,不断创新变革,为投资人创造更多回报、为社会创造更多价值。
    公司拥有包括公募基金投资管理、社保基金投资管理、企业年金投资管理、特定客户资产管理、合格境内机构投资者、职业年金投资管理、合格境外机构投资者、基金投资顾问业务、保险资金受托投资管理等业务资质,已发展成为能够提供齐全产品线,满足不同风险偏好投资者需求的综合性、多元化的大型资产管理公司。
    自1998年3月23日公开发行国内第一只封闭式基金--基金金泰以来,国泰基金的产品线不断得到丰富和完善。截至2023年3月31日,公司旗下共管理着243只公募基金,13只养老金产品和包括专户、年金、社保、投资咨询在内的211个资产委托组合,形成了丰富的资产管理产品线,能够满足不同风险偏好投资者的需求。
    25年来,国泰基金始终秉承"以最大的专业性和勤勉为投资人实现长期稳定的财富增值"的经营宗旨,赢得了包括全国社会保障基金理事会在内的数千万投资人的信任。在为投资者创造物质财富的同时,也不忘承担起企业公民的社会责任。2007年开始,国泰基金发起"红蜡烛公益计划",每年开展支学助教活动,为社会精神财富的创造贡献力量。国泰基金"红蜡烛公益计划"已迈入第16个年头,在全国范围内完成助教36次、捐助图书馆、“红蜡烛 梦想中心“多媒体教室等19座、捐赠图书3万余册、受益师生超万人。
						

基本信息

公司名称 国泰基金管理有限公司
成立日期 1998-03-05 00:00:00
管理基金数 244
总经理 周向勇
注册资金 110000000
电话 021-31089000;4008888688
办公地址 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
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