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国泰上证5年期国债ETF联接C 020036

R2(中低风险) 股票型
该基金涉及概念

更新日期: 2023-03-07

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基金简称 国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金C类 基金代码 020036
基金全称 国泰上证5年期国债ETF联接C 成立日期 2013-03-07
基金类型 股票型 成立规模 2,135,325,587.24元
基金经理 -- 风险等级 R2(中低风险)
基金公司 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金简称 国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金C类
基金全称 国泰上证5年期国债ETF联接C
基金类型 股票型
基金代码 020036
成立日期 2013-03-07
成立规模 2,135,325,587.24元
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

投资理念

本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份国债和备选成份国债。 为更好地实现基金的投资目标,本基金还可以投资于国内依法发行上市的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 在建仓完成后,本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基 金资产净值的90%。现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

投资策略

本基金为目标ETF的联接基金,以目标ETF作为其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于目标ETF。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与业绩比较基准的跟踪偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。 在正常市场情况下,本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

资产配置

行业名称 市值 占净值

行业配置

行业名称 市值 占净值

重仓配置

公司名称 市值 占净值

持仓债券

债券名称 市值 占净值
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基金公司

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公司简介

国泰基金成立于1998年3月,国内首批规范成立的基金管理公司之一。24年来国泰基金和中国基金业共成长,已发展成为能够提供齐全产品线,满足不同风险偏好投资者需求的综合性、多元化的大型资产管理公司,各类资产管理规模7465亿元。将继续秉承“谋虑尽善,未来尽美”理念,不断创新变革,为投资人创造更多回报、为社会创造更多价值。
    公司拥有包括公募基金投资管理、社保基金投资管理、企业年金投资管理、特定客户资产管理、合格境内机构投资者、职业年金投资管理、合格境外机构投资者、基金投资顾问业务、保险资金受托投资管理等业务资质,已发展成为能够提供齐全产品线,满足不同风险偏好投资者需求的综合性、多元化的大型资产管理公司。
    自1998年3月23日公开发行国内第一只封闭式基金——基金金泰以来,国泰基金的产品线不断得到丰富和完善。截至2022年6月30日,目前公司旗下共管理着220只公募基金,13只养老金产品和包括专户、年金、社保、投资咨询在内的180个资产委托组合,形成了丰富的资产管理产品线,能够满足不同风险偏好投资者的需求。
    24年来,国泰基金始终秉承“以最大的专业性和勤勉为投资人实现长期稳定的财富增值”的经营宗旨,赢得了包括全国社会保障基金理事会在内的数千万投资人的信任。在为投资者创造物质财富的同时,也不忘承担起企业公民的社会责任。2007年开始,国泰基金发起“红蜡烛公益计划”,每年开展支学助教活动,为社会精神财富的创造贡献力量。国泰基金“红蜡烛公益计划”已迈入第15个年头,在全国范围内完成助教36次、捐助图书馆、“红蜡烛·梦想中心“多媒体教室等19座、捐赠图书3万余册、受益师生超万人。
						

基本信息

公司名称 国泰基金管理有限公司
成立日期 1998-03-05
管理基金数 105
总经理 周向勇
注册资金 110000000
电话 021-31089000;4008888688
网址 http://www.gtfund.com
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
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