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基金公司需要保存哪些交易记录

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雷林川 中国证券业协会认证投资顾问
执业证书编号:S1120614050007

每一笔交易记录基金公司都需要保存。

基金经营机构客户信息保存期限有关规定:

1.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

2.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。

其中,对于客户交易终端信息,基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化,并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化,存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于20年。基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于6个月。


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本文内容仅为投资者教育之目的而发布,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。我司力求本文所涉信息准确可靠,但并不对其准确性、完整性和及时 性作出任何保证,对因使用本文引发的损失不承担责任。股市有风险,投资需谨慎!

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