雷林川 中国证券业协会认证投资顾问
执业证书编号：S1120614050007
经中国证监会批准，上海证券交易所2019年3月24日发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》。
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》原则上要求发行人在申报前清理对赌协议，但同时满足以下要求的对赌协议可以不清理：一是发行人不作为对赌协议当事人；二是对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定；三是对赌协议不与市值挂钩；四是对赌协议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。保荐人及发行人律师应当就对赌协议是否符合上述要求发表专项核查意见。发行人应当在招股说明书中披露对赌协议的具体内容、对发行人可能存在的影响等，并进行风险提示。
