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雷林川 中国证券业协会认证投资顾问
执业证书编号:S1120614050007

2019年12月30日起(含),股转合格投资者的交易权限管理将实施“按市场层级进行分级管理”的模式,个人投资者开通新三板需满足:

1.一类合格投资者参与精选层、创新层、基础层股票

申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

二类合格投资者参与精选层、创新层股票交易

申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

三类合格投资者参与精选层股票交易

申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

2.具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

3.对于年龄在70周岁以上参与股转交易的投资者,须签署《高龄客户强制参与声明》。

之前已开通股转合格投资者(新三板)权限,自2019年12月30日(含)起,统一划分为一类股转合格投资者,可参与精选层、创新层、基础层股票交易;之前未开通股转合格投资者(新三板)权限,需临柜办理,具体请联系开户营业部。


自2019年12月30日起(含),股转合格投资者的交易权限管理将实施“按市场层级进行分级管理”的模式,机构投资者开通新三板需满足的条件:

1.一类合格投资者参与精选层、创新层、基础层股票:

实收资本或实收股本总额200万元以上的一般法人机构;

实缴出资总额在200万元及以上的合伙企业;


二类合格投资者参与精选层、创新层股票交易:

实收资本或实收股本总额150万元以上的一般法人机构;

实缴出资总额在150万元及以上的合伙企业;


三类合格投资者参与精选层股票交易:

实收资本或实收股本总额100万元以上的一般法人机构;

实缴出资总额在100万元及以上的合伙企业;


2.证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,社会保障基金、企业年金等养老金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII) 、人民币合格境外机构投资者(RQFII) 等机构投资者,可以申请参与挂牌公司股票发行和交易。

如您满足条件需要办理,请联系开户营业部。


 
 
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本文内容仅为投资者教育之目的而发布,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。我司力求本文所涉信息准确可靠,但并不对其准确性、完整性和及时 性作出任何保证,对因使用本文引发的损失不承担责任。股市有风险,投资需谨慎!

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