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发布时间：2022-09-13 19:30
2022年9月13日，深圳证监局发布对中天证券深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。
深圳证监局表示，经查，中天证券深圳深南大道证券营业部负责人在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。
深圳证监局认为，以上情况反映出中天证券该营业部在员工行为管理、账户实名制及回访管理等方面存在不足，违反了《证券公司和管理公司合规管理办法》第六条第(四)项的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，深圳证监局决定对中天证券深圳深南大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
同时，深圳证监局表示，中天证券深圳深南大道证券营业部还应采取有效整改措施，强化合规与内控管理，严格员工行为管控，强化客户账户实名制管理，并于收到决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。
