2020年是新中国历史上极不平凡的一年，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，我国成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体，抗击新冠肺炎疫情斗争取得重大战略成果，三大攻坚战取得决定性成就，科技创新取得重大进展，改革开放实现重大突破，民生得到有力保障，交出一份人民满意、世界瞩目、可以载入史册的答卷。一年来，深交所理事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚决贯彻落实习近平总书记关于资本市场系列重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署，扎实推进中国证监会各项工作安排，按照会员大会要求，坚持稳中求进工作总基调，认真贯彻新发展理念，统筹深交所发展全局，把方向、出思路、作决策，推动改革创新、市场服务、一线监管、风险防控、安全运行等方面工作取得长足进步，助力“三十而立”的深交所焕发新活力、增添新动能，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，积极服务经济高质量发展。
一、2020年以来主要工作
（一）坚持党的领导，切实增强贯彻落实党中央、国务院重大决策部署的政治自觉、思想自觉、行动自觉
理事会深刻认识证券交易所的政治属性、国家属性和公共机构属性，切实提升政治意识，增强政治能力，强化政治担当，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。在履职决策过程中，自觉与党中央、国务院重大决策部署对标对表，积极践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求，确保深交所各项工作始终坚持正确方向。
理事会坚持从国家经济社会发展全局出发思考交易所使命任务，心怀“国之大者”，紧紧围绕党的十九届五中全会、中央经济工作会议关于资本市场的部署要求，主动研究谋划，积极担当作为，将支持科技创新、以创新引领高质量发展放在突出重要位置，找准推动深交所改革发展的抓手，奋力建设优质创新资本中心和世界一流交易所，努力实现政治效果、社会效果和市场效果的有机统一，确保党中央、国务院重大决策部署在深交所落实到位。
（二）凝聚各方合力，高质量完成创业板改革并试点注册制
创业板改革并试点注册制是习近平总书记亲自研究、亲自部署的资本市场重大改革举措，是党中央、国务院作出的重大决策部署。在国内发展环境经历深刻变化、外部不确定性明显增强的情况下推进创业板改革并试点注册制，充分体现了党中央、国务院对资本市场改革发展的高度重视和殷切期望，凸显了创业板改革并试点注册制在全面深化资本市场改革中的重要意义。
理事会坚持“尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征”注册制改革三项原则，统筹谋划、精心组织，认真听取各方意见建议，确立操作“无感”、效果“有感”的实施目标，提出“四明”的工作思路。第一是开明。坚持以市场为中心，恪守市场组织者、服务者定位，使市场各方发自内心地认同改革、支持改革、参与改革，努力做到开明以来之。第二是透明。坚持向明而治，实施“阳光审核”，打造“透明交易所”，消除口袋政策和隐形门槛，让市场主体办事不用跑、不用找，努力做到透明以信之。第三是廉明。坚守廉洁底线，做“亲清”表率，让每个来深交所办事的人都有尊严、受尊重，努力做到廉明以安之。第四是严明。坚持从严治市，对违法违规行为“零容忍”，树立并维护深交所公信力，切实保护投资者合法权益，努力做到严明以齐之。
这轮改革面临新冠肺炎疫情、复杂外部环境、存量加增量改革带来的多重考验，难度大、挑战多。为打造改革精品工程，理事会将“稳字当头、稳中求进”作为第一要务，着力在“风平浪静”中推进改革，实现了让市场“无感”的预期目标。同时，坚持市场化、法治化原则，以信息披露为核心，将选择权交给市场，切实增强市场主体改革“获得感”。改革落地实施以来，理事会全力维护创业板注册制高质量运行，加强对新情况、新问题的分析研判，推动深交所坚守创业板定位，提升审核质效，优化市场服务，加强廉政监督，持续评估完善各环节制度、机制和流程，为全面实施注册制夯实基础。截至2021年4月30日，创业板注册制新上市企业共118家，其中高新技术企业111家，累计融资1052亿元，有效畅通创新、资本和实体经济循环机制。2020年年报业绩显示，创业板注册制新上市公司平均净利润2.5亿元，超6成公司净利润同比增长，整体业绩良好。
（三）强化统筹协调，推动深市主板与中小板合并成功落地
合并深市主板与中小板是中国特色社会主义先行示范区综合改革试点首批授权事项清单确定的重点任务。高质量完成两板合并，是深入贯彻落实党中央、国务院重大决策部署的生动实践，是贯彻落实党的十九届五中全会精神、深化金融供给侧结构性改革的重要举措，是全面深化资本市场改革、充分发挥资本市场枢纽功能的重要安排，对于增强资本市场服务实体经济能力具有重要意义。
理事会加强统筹组织，稳步有序推进，按照“两个统一、四个不变”思路，统一主板、中小板业务规则和运行监管模式，保持发行上市条件、投资者门槛、交易机制、证券代码及简称不变，尽量减小对投资者和市场运行的影响。2021年4月6日，深市主板与中小板合并顺利实施，深市形成层次清晰、各有特色的“主板+创业板”市场体系，深市主板支持相对成熟的企业做优做强，创业板主要服务高新技术企业和成长型创新创业企业，为不同发展阶段、不同类型的企业提供融资服务，进一步提升资本市场活力和韧性，促进完善资本要素市场化配置，更好服务创新驱动发展战略，助力以创新引领经济高质量发展。
（四）推动改革发展，积极服务国家战略和经济社会全局
一是统筹推进疫情防控和支持市场主体发展。坚持防控疫情和服务经济社会发展“两手抓”，针对性制定应对措施，确保股市正常开市、平稳运行。畅通融资渠道，实施有温度、有弹性的监管服务，为恢复经济运行提供有力支持。充分发挥技术优势，运用“云上市”“云对接”“云培训”“云路演”等市场服务方式，支持市场主体复工复产。制定实施支持湖北防控疫情和经济社会发展的专项方案，提升政策针对性和精准度。
二是坚决扛起资本市场先行先试责任。深入落实全面深化资本市场改革重点任务，主动融入先行示范区综合改革试点，推动建立新三板挂牌公司向创业板转板上市机制，稳步推进知识产权和科技成果产权交易中心及大湾区债券平台建设。出台创新企业发行股票或存托凭证业务规则，优化深港通交易机制，推动实现深港ETF互通，推进高水平双向开放。
三是持续强化市场服务与产品创新。推进落实《国企改革三年行动方案》，加大对高新技术企业、成长型创新创业企业、中小企业和民营企业支持力度，专题研究新经济投融资需求。创新债券管理工具，加大产品创新力度，发行科技创新债、碳中和专项债，助力实现碳达峰、碳中和目标。启动基础设施领域公募REITs试点，大力发展权益类基金，积极推进完善ETF期权产品体系。
四是巩固深化脱贫攻坚成果。在定点帮扶的新疆麦盖提县、甘肃武山县实现脱贫摘帽基础上，保持帮扶政策总体稳定，继续向两县投入帮扶项目资金，鼓励引导会员单位、上市公司积极履行社会责任，确保巩固拓展脱贫攻坚成果与服务乡村振兴战略有效衔接。
（五）统筹发展与安全，切实维护市场安全平稳运行
一是持续加大制度供给。聚焦“建制度”主线，支持市场主体合法、合规、合理的诉求，优化完善各类业务规则，推动开展系统性规则清理，形成简明高效的自律监管规则体系，实现与新证券法无缝衔接。深化“放管服”改革，推进监管制度化、规范化、流程化、电子化，建设透明交易所。
二是推动提高上市公司质量。深入贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，深化分类监管、精准监管，把好入口和出口两道关，紧盯“关键少数”和突出问题，对违法违规行为“零容忍”，有力净化市场生态。推动与地方政府合作，齐抓共管，促进提高上市公司质量。
三是有效防控重点领域风险。坚持底线思维，加强风险防控统筹协调，将风险防控放在更加突出的位置，推动形成分层次、多维度的风险管理架构。紧盯重点领域风险，推动加大风险防范和监管力度，鼓励通过市场化手段防范化解风险。
（六）完善治理结构，持续提升交易所治理效能
一是优化完善“三会一层”治理结构。组织召开2020年会员大会现场会议，选举产生新一届理事会、监事会，凝聚起共同将深交所建设成为优质创新资本中心和世界一流交易所的强大共识。接收两家证券公司成为深交所会员，做好新修订深交所章程的制度衔接，提升内部治理效能。推动加快交易所数字化转型，强化科技赋能，打造智慧交易所。
二是着力提升理事会决策能力水平。做实做细理事会各项工作，坚持科学决策、民主决策、规范决策，严格执行决策程序，持续优化咨询机制，积极参与交易所改革发展。完成理事会专门委员会换届，充分发挥各专门委员会的平台资源和专业优势，为理事会决策提供有力支撑。
二、2021年重点工作
2021年是“十四五”开局之年，是全面建设社会主义现代化国家新征程起步之年，是中国共产党成立100周年，做好资本市场工作意义重大。深交所要坚持将自身发展融入国家经济社会发展大局，在伟大征程中找准自身的时代坐标，切实肩负起以创新引领高质量发展的历史使命，积极推进构建新发展格局。在创业板改革并试点注册制首批企业上市仪式上，刘鹤副总理明确要求把深交所塑造成为“优质的创新资本中心和世界一流的交易所”，为深交所改革发展明确了新目标，规划了新定位。这是党和国家交给深交所的重大任务，也是全体会员共同的责任。
理事会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九届五中全会和中央经济工作会议精神，积极践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求，坚持稳中求进工作总基调，准确把握新发展阶段，全面贯彻新发展理念，积极推进构建新发展格局，牢牢抓住改革发展重大机遇，传承发扬奋斗精神、创新精神、服务精神、奉献精神，携手广大会员，全力把深交所塑造成为优质创新资本中心和世界一流交易所，以优异成绩庆祝中国共产党成立100周年。
一是坚持加强政治建设。坚持加强党的领导和完善交易所治理相统一，切实提高政治站位、增强政治能力，把党的领导融入交易所治理各环节，推动深交所把党的政治优势、组织优势转化为推进改革攻坚、化解风险挑战、促进创新发展的强大动力。不折不扣贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署，把建设好、监管好、发展好交易所市场作为旗帜鲜明讲政治、践行“两个维护”的具体体现，确保深交所始终沿着正确方向前进，不断提高把握新发展阶段、贯彻新发展理念、服务新发展格局的意识和能力。
二是深入推进注册制改革。全面落实注册制三原则，巩固创业板改革成果，维护创业板注册制高质量运行，坚守服务创新创业定位，支持更多优质高新技术企业、成长型创新创业企业和战略新兴产业企业发展壮大。全面做好创业板注册制试点评估和改进优化，深入推进注册制改革重点任务。
三是制定实施战略规划纲要。围绕“十四五”规划和全面深化资本市场改革各项部署，把支持科技创新、以创新引领高质量发展摆在更加突出位置，制定实施符合深交所定位和特点的战略规划纲要，构建更加适应创新资本形成的市场体系、服务体系、制度体系、产品体系、监管体系、风控体系、高水平双向开放体系、数字化体系和交易所治理体系。
四是促进投融资协调发展。着力提高直接融资比重，在更大范围、以更大力度和更高效率支持优质企业上市发展。完善创新企业上市培育体系，推进知识产权和科技成果产权交易中心建设，更好服务“三创”“四新”。坚持股权融资和债券融资并重，做大增量与盘活存量并重，持续丰富金融服务、金融产品和金融工具供给。围绕产业链、供应链、创新链布局产品线，优化完善科技创新债、碳中和专项债制度安排，建设高质量固定收益市场，推进公募REITs试点，培育深市特色ETF产品，丰富风险管理工具，努力满足市场财富管理和风险管理需求。
五是持续推动提高上市公司质量。以推行注册制与健全退市机制为抓手，加强基础制度建设，持续优化再融资、并购重组、股权激励等机制安排，把好市场入口关和出口关，推进科学监管，深耕分类监管，深化专业监管，加强持续监管，强化科技监管，深化合作，凝聚合力，构建优胜劣汰的市场生态，促进形成高质量发展的上市公司群体。贯彻落实新证券法、刑法修正案（十一），对违法违规行为“零容忍”。
六是坚决打赢防范化解重大风险攻坚战持久战。从经济社会发展全局出发做好风险防控工作，统筹创新发展与审慎监管，以大概率思维应对小概率事件，坚决守住市场安全运行底线。加快统一风险管理平台建设，持续做好重点领域风险防控。认真落实常态化疫情防控要求，慎终如始抓好疫情防控。
七是着力提升交易所治理体系和治理能力现代化水平。深入贯彻新证券法、证券交易所管理办法和深交所章程，持续优化完善“三会一层”治理结构，充分保障广大会员的知情权、参与权和监督权。进一步加强理事会自身建设，不断提高看大势、谋全局、抓关键的意识和能力，做实做细专门委员会工作，创新工作方式，凝聚会员力量，推动会员深入参与交易所治理运行，积极服务会员和行业发展。
本文来自深交所，原标题《深圳证券交易所理事会工作报告（节选）》
